2. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг подчиняется генеральному директору.
3. В своей деятельности специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг руководствуется:
§ законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
§ правилами по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
§ уставом, внутренними документами, регулирующими деятельность ЗАО «Эдель» (далее по тексту – «Общество»);
§ решениями собраний акционеров, приказами и распоряжениями генерального директора;
§ настоящей должностной инструкцией.
4. На должность специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг назначается лицо, имеющее высшее, незаконченное высшее или среднее специальное образование.
5. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг обязан соблюдать трудовую и личную дисциплину, поддерживать доброжелательные и конструктивные отношения с клиентами и коллегами по работе, как с подчиненными, так и с руководящим составом, способствовать развитию командного духа, справедливой оценки индивидуальных усилий и успехов сотрудников.
6. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг обязан гарантировать полную конфиденциальность всей, и какой бы то ни было информации, относящейся к деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и не использовать ее в своих интересах и интересах третьих лиц. Прямые или косвенные свидетельства о разглашении или не должном использовании информации коммерческого или личного характера клиентов и Общества, является достаточным условием для вынесения дисциплинарного взыскания, вплоть до увольнения.
7. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг обязан поддерживать высокий имидж Общества во внешнем окружении на любых уровнях. Прямые или косвенные свидетельства о поведении или высказываниях принижающих имидж Общества или имидж ее сотрудников и клиентов являются достаточным условием для вынесения дисциплинарного взыскания, вплоть до увольнения.
8. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг должен обладать следующими знаниями и навыками:
§ опыт практической работы с людьми;
§ знания системы действующего гражданского законодательства и законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
9. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг отвечает за организацию работы по обслуживанию зарегистрированных лиц.
10. Должностные обязанности специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг:
§ Прием и регистрации входящих документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре.
§ Прием и регистрации запросов на предоставление информации из реестра.
§ Экспертиза входящих документов на соответствие требованиям действующего законодательства и требованиям Правил ведения реестра Общества;
§ Ведение регистрационного журнала.
§ Ведение карточек лицевого счета.
§ Соблюдение сроков проведения операций в реестре.
§ Ежедневная сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете Общества, лицевом счете Общества.
§ Учет анкет зарегистрированных лиц.
§ Сверка подписи зарегистрированных лиц с образцом подписи, находящемся в системе ведения реестра.
§ Предоставление информации из реестра, в том числе и по запросу Общества.
§ Формирование списков акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании, по распоряжению Общества.
§ Формирование списков и ведомостей на выплату доходов по распоряжению Общества.
§ Раскрытие списка владельцев по счетам номинальных держателей к собранию по распоряжению Общества.
§ Формирование Реестра владельцев именных ценных бумаг по распоряжению Общества.
§ Выполнение начисления дивидендов по счетам владельцев ценных бумаг.
§ Формирование отчетов по различным способам выплаты дивидендов.
§ Рассылка информации из реестра клиентам.
§ Ведение учета исходящих документов.
§ Регулярная сверка данных журналов учета входящих документов и регистрационного журнала.
§ Учет выполненных или невыполненных требований клиента.
§ Оформление документов на хранение в архив.
§ Иные действия, определенные Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.
11. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет персональную ответственность:
§ За причиненный при выполнении своих обязанностей ущерб в результате своего действия или бездействия согласно трудовому законодательству. Вред, причиненный в результате нарушения законодательства РФ, подлежит возмещению в порядке, установленном ГК РФ;
§ За нечеткое и несвоевременное выполнение должностных обязанностей, предусмотренных настоящей инструкцией;
§ За несоблюдение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекших правонарушения прав и законных интересов клиентов
§ За предотвращение случаев мошенничества по отношению к клиентам и лицам, зарегистрированным в системе ведения реестра.
§ За допущение грубых нарушений в деятельности по ведению реестров именных ценных бумаг.
§ За поступление жалоб клиентов и/или зарегистрированных лиц на качество обслуживания.
§ За разглашение конфиденциальной информации согласно требованиям законодательных и нормативных актов, а также внутренних документов. Прямые или косвенные свидетельства о разглашении подобной информации могут служить достаточным условием для вынесения дисциплинарного взыскания, вплоть до увольнения.
§ За формирование при внешних контактах отрицательного имиджа Общества. Прямые или косвенные свидетельства о поведении или высказываниях, принижающих имидж предприятия, или имидж его сотрудников или клиентов, могут служить достаточным условием для вынесения дисциплинарного взыскания, вплоть до увольнения.
§ За достоверность и сроки предоставления информации.
12. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг обладает следующими правами:
§ получение информации, связанной с исполнением им должностных обязанностей;
§ повышение квалификации путем участия в учебных семинарах.
13. Критерии качества работы специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг:
§ Знание законодательной базы.
§ Постоянное повышение квалификационного уровня.
§ Повышение качества услуг, предоставляемых зарегистрированным лицам.
§ Отсутствие обоснованных претензий со стороны клиентов, руководства и регулирующих органов к работе специалиста.
§ Оперативная обработка поступающих документов.
§ Соблюдение сроков проведения операций в реестре и выдачи информации из реестра.
§ Минимизация рисков при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
§ Наличие личных перспективных и текущих планов деятельности и периодическое составление отчетов о выполнении этих планов.
§ Повышение имиджа Общества.
Генеральный директор ЗАО «Эдель » __________________ Наумов О.Я.
