-о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе или серии), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
4.2. Информация об эмитенте включает следующие данные:
-полное наименование;
-краткое наименование;
-наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
-номер и дата государственной регистрации эмитента;
-место нахождения, почтовый адрес;
-размер уставного капитала;
-номера телефона, факса;
-руководитель исполнительного органа эмитента;
-идентификационный номер налогоплательщика.
4.3. Информация о каждом выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:
-дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
-вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
-номинальная стоимость одной ценной бумаги;
-количество ценных бумаг в выпуске;
-форма выпуска ценных бумаг;
-размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
4.4. Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
-данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
-информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе или серии), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
-список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
4.5. Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:
4.5.1. Для физического лица:
-фамилия, имя, отчество;
-гражданство;
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
-дата рождения;
-место проживания (регистрации);
-адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
-образец подписи владельца ценных бумаг.
4.5.2. Для юридического лица:
-полное наименование организации в соответствии с ееучредительными документами;
-номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
-тип документа о государственной регистрации;
-место нахождения;
-почтовый адрес;
-номер телефона, факса (при наличии);
-электронный адрес (при наличии);
-образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии сучредительными документами право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
4.5.3. Для всех зарегистрированных лиц:
-категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
-идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
-форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
-при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
-способы доставки выписок из реестра
-дата заполнения.
4.6. Передаточное распоряжение включает следующие данные:
4.6.1. В отношении передаваемых ценных бумаг:
-полное наименование эмитента;
-вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
-количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;
-сумма сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом-основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
-документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр (в случае передачи ценных бумаг без перехода прав собственности передаточное распоряжение должно содержать об этом отметку, а также сведения обо всех договорах, на основании которых номинальный держатель / доверительный управляющий обслуживает своего клиента);
-указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.
4.6.2. В отношении зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
-номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);
4.6.3. В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
-номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);
4.6.4. В отношении уполномоченного представителя, который подписал передаточное распоряжение от имени лица, передающего ценные бумаги, на основании доверенности:
-фамилия, имя, отчество;
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
-номер и дата выдачи доверенности.
4.7. Залоговое распоряжение.
4.7.1. В Залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в реестр запись о возникновении залога ЦБ, о прекращении залога ЦБ или о передаче ЦБ в последующий залог.
4.7.2. В залоговом распоряжении содержатся следующие данные:
-дата заполнения;
4.7.2.1. В отношении залогодателя:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
-вид, номер, серия, датаи место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц),наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
4.7.2.2. В отношении ценных бумаг:
-полное наименование эмитента;
-количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
-вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное залоговое распоряжение;
-вид залога;
-номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
-номер и дата договора о залоге ценных бумаг.
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
-все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или
-все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.
4.7.2.3. В отношении залогодержателя:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
4.7.3. В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
4.7.4. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
-передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
-последующий залог ценных бумаг запрещается;
-уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
-залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
-залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);
-получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
-обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
4.7.5. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.
4.8.1. В распоряжении о передаче права залога содержится указаниеРегистратору внести в реестр записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг
4.8.2. В распоряжении о передаче права залога содержит следующие данные:
-дата заполнения
4.8.2.1. В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
4.8.2.2. В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
-полное наименование эмитента;
-количество;
-вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
-номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
-номер и дата договора о залоге ценных бумаг.
-данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
4.9.1. В Распоряжении о внесении изменений содержится указание Регистратору внести в реестр изменения в данные лицевых счетовзалогодателя и залогодержателя о заложенных ЦБ и условиях залога.
4.9.2. В Распоряжении о внесении изменений содержатся следующие данные:
-дата заполнения;
4.9.2.1. В отношении залогодателя:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
-вид, номер, серия, датаи место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц),наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
4.9.2.2. В отношении ценных бумаг:
-полное наименование эмитента;
-количество ценных бумаг в залоге;
-вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное распоряжение о внесении изменений;
-вид залога;
-основание внесения изменений условий залога
4.9.2.3. В отношении залогодержателя:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
-вносимые изменения.
4.10. Выписка из реестра включает следующие данные:
-полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
-место нахождения для юридических лиц, место проживания (регистрации) для физических лиц;
-дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
-вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
-вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
-полное наименование Регистратора;
-наименование органа осуществившего регистрацию;
-номер и дата регистрации;
-место нахождения и номер телефона Регистратора;
-указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
-печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
4.10.1. Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные.
4.10.1.1. В отношении залогодержателя:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
4.10.1.2. В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
-фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).
4.10.1.3. В отношении заложенных ценных бумаг:
-полное наименование эмитента;
-количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
-вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
-номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
-номер и дата договора о залоге.
4.10.2. В выписке указываются все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.
4.11. Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
-порядковый номер записи;
-входящий номер документа;
-наименование документа;
-дата получения документа регистратором;
-сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
-для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
-для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);
-дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;
-исходящий номер ответа на документы;
-фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
4.12. Регистрационный журнал включает следующие данные:
-дата, на которую справка из Реестра подтверждает записи о наличии указанного в распоряжении количества ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
-вид, количество указанных в распоряжении, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
-вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
-полное наименование Регистратора;
-наименование органа осуществившего регистрацию;
-номер и дата регистрации;
-место нахождения и телефон Регистратора;
-указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
