14.1. Открытие лицевого счета осуществляется Регистратором перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
14.2. Регистратор не принимает передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
14.3. Регистратор не заключает договор, обуславливающий открытие лицевого счета, с лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.
14.4. Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителемем.
14.5. Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.
14.6. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
-паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 15.09.1997г. № 605;
-общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
-паспорт моряка;
-военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.
14.7.2. Для иностранных граждан и лиц без гражданства - национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.
14.7.3. Для представителей уполномоченных государственных органов - служебное удостоверение личности.
14.8. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
14.9. Анкету малолетнего (несовершеннолетнего в возрасте до четырнадцати лет) подписывает законный представитель – родитель, усыновитель или опекун.
14.10. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста анкета должна быть подписана самим несовершеннолетним и его законным представителем – родителем, усыновителем или опекуном.
14.11. Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица регистратору дополнительно должны быть предоставлены нотариально засвидетельствованная копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, а также документы, подтверждающие права законных представителей.
14.12. Для открытия лицевого счета физическое лицо, заявляющее себя предпринимателем, предоставляет следующие документы:
-анкету зарегистрированного лица;
-лицензию на право осуществления предпринимательской деятельности;
14.13. Физическое лицо, выступающее в качестве предпринимателя, обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица и оставить оттиск своей печати (при наличии таковой) в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи и печати нотариально.
1.14. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
-анкету зарегистрированного лица;
-копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
-копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
-копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
-документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности – оригинал или копию данного документа, заверенную нотариально.
14.15. Регистратор определяет по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
14.16. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, то Регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
14.17. Для открытия лицевого счета иностранного юридического лица предоставляются следующие документы:
-анкету зарегистрированного лица;
-устав и/или учредительный договор (в соответствии с требованиями законодательства страны происхождения юридического лица);
-сертификат/свидетельство, подтверждающее регистрацию юридического лица в торговом, банковском (если это банк), или ином другом реестре страны происхождения;
-документы, подтверждающие место нахождения юридического лица;
-документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, с образцом подписи данных лиц;
14.18. Документы предоставляются регистратору иностранным юридическим лицом с легализацией и нотариальным удостоверением русскоязычного перевода.
14.19. Регистратор открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц» в случаях, указанных в пункте 2.18 абзац 4 Правил и зачисляет на него ценные бумаги на основании актов сверки.
14.20. Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги неустановленных лиц» производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
14.21. Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
14.22. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о фамилии, имени, отчестве или документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.
14.23. Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
14.24. Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных Правилами, винформацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.
